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新皇城 2019年第一“鼠”:趋同交易18亿 合众资产或卷入

人气:4420    发布时间: 2020-01-11 16:30:05

新皇城 2019年第一“鼠”:趋同交易18亿 合众资产或卷入

新皇城,“我作为证券从业人员,不应该利用自己管理的公司证券账户的相关信息来操作自己控制的股票账户,这些触犯了法律,我愿意认罪。”

在“老鼠仓”内幕交易被抓后,李迪做出了如上供述。

根据北京二中院做出的刑事判决,李迪“老鼠仓”累计趋同交易金额18亿元,从中获利2060万余元,一审判处有期徒刑三年,缓刑五年。

此案也是2019年以来,第一例公开曝光的“老鼠仓”案件。

趋同交易18亿

判决书显示,被告李迪,男,1979年生人,2012年7月至2016年3月在某资产公司任职。

据李迪的供述:

2011年3月,我进入××资产管理中心(××资产的前身)担任高级投资经理,负责股权类投资。2012年5月,××资产公司成立,我在权益投资部担任投资经理,2013年6月,担任副总经理,2015年担任总经理,2016年5月份辞职。

权益投资部投资经理、副总经理、总经理在工作职责方面基本上没有变化,主要是管理具体账户,我的工作职责是管理公司授权我管理的证券账户进行股票交易。

法院查明,2012年7月至2016年3月,被告人李迪在××资产公司期间,负责管理操作××分红、××万能相关证券账户项下的多个投资组合,因所任职务而掌握××资产公司利用上述组合账户进行股票交易的投资股票的名称、数量、交易价格以及买卖时点等方面的信息,上述信息经证券监督管理部门认定为未公开信息。

李迪违反规定,利用其所掌握的上述未公开信息,使用其实际控制的李某1、李某2、李某3名下证券账户,先于或同期于其管理操作的××资产公司相关证券账户买卖相同股票,共计趋同交易股票245只,趋同成交金额人民币18.183322亿元(以下币种均为人民币),从中获利2061.76804万元

自首投案

2018年2月11日,李迪自动投案并如实供述了自己的犯罪事实。全部追缴到案。

李迪的供述:

进行交易的共有三个账户,分别系“李某1”、“李某2”、“李某3”。李某1是我大舅,目前在美国定居,李某2是我小舅,李某3是我表妹(李某2的女儿)。自2012年7月至2016年4月期间他们三人名下的普通证券账户和信用证券账户都是我在使用。

李迪称,之所以使用他们的证券账户是因为公司有明确规定,用自己或是直系亲属的证券账户交易股票需要报备,我是为了免去不必要的麻烦。当初我跟他们说我想借用他们的账户交易股票,由于都是亲戚,而且他们也不用,就将账户借给我用了。

我在公司工作的时间是早8:30至下午5:00,一般我在管理公司证券账户的同时,也操作这三个证券账户。公司没有禁止在工作时使用手机,即使我用手机交易股票,我们部门的同事只会知道我在使用手机,不知道我在交易股票。我的投资权限从刚入职时的几千万到离职前一个多亿。

2016年证监会稽查找到我后我就把所有的证券账户都清仓了,盈利后这些钱我都给我妈去买理财了。

合众资产或卷入

为证明李迪的身份及职责,法院还出具了××资产公司的工商资料。

证据显示,××资产公司系由××保险公司与××实业公司共同发起,经保监会批准设立的保险资产管理公司,成立时间为2012年5月。

尽管判决书中未指出李迪所供职的资产公司名称,但经法眼交叉核实,××资产公司正是合众资产管理股份有限公司

合众资产的官网显示,合众资产管理股份有限公司系由合众人寿保险股份有限公司和中发实业(集团)有限公司共同发起设立,公司于2012年3月8日获得中国保险监督管理委员会开业批复,并于2012年5月正式开业。公司注册资本人民币2亿元,注册地为北京市。

判缓刑 罚2100万

对李迪的这一违法行为,2018年11月26日,北京市第二中级人民法院公开审理了该案。

法院认为:被告人李迪作为金融机构从业人员,违反规定,利用通过职务便利获取的本单位拟交易股票情况等未公开信息进行股票交易,获取非法利益,情节特别严重,行为已构成利用未公开信息交易罪,依法应予惩处。

考虑到李迪主动投案并能如实供述犯罪事实,具有自首情节,且能认罪悔罪,自愿适用认罪认罚制度,并在本院审理期间主动预交罚金,同时鉴于宣告缓刑对其所居住社区没有重大不良影响,故依法对其减轻处罚并适用缓刑。法院一审依法判决:

一、被告人李迪犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑3年,缓刑5年,并处罚金人民币2100万元。

二、在案冻结扣押的人民币中的2061.768万元作为违法所得予以没收,上缴国库;

余款连同在案查封的李迪名下北京市海淀区云会里远流清园×号楼×层×××的房产一套的变价款(扣除银行贷款)并入罚金项执行,上缴国库。

“同路人”假释

法眼注意到,李迪因自首认罪,并主动预交罚金,法院在判决中适用了缓刑处理,但李迪的另外两名“同路人”就没这么好运了。

近日,裁判文书网披露两起假释裁定书,被假释的两人均系因“老鼠仓”交易曾被判处有期徒刑。

根据阳江中院公布的《陈志民假释刑事裁定书》,对罪犯陈志民予以假释(即自2018年7月31日起,至2019年12月30日)。

陈志民原系易方达基金原投资总监,广州市人民检察院2016年6月8日发布消息称,史上“最大老鼠仓案”二审宣判维持原判,陈志民获刑4年;涉案成交金额达18.84亿元。

对假释原因,法院认为,该罪犯获得减刑后仍能继续努力改造,在服刑考核期间,能认罪悔罪;认真遵守法律法规及监规纪律,接受教育改造;积极参加思想、文化和职业技术教育;积极参加生产劳动,努力完成生产任务,获得考核总分3100分,2017年9月折算获得2次表扬;2017年11月、2018年2月、5月获得表扬。

另一名获得假释的人员为曾宏,曾宏曾是国寿养老权益类投资前负责人,其利用未公开信息进行股票交易活动,累计买入、卖出趋同成交金额达人民币4.3亿余元,非法获利人民币119万余元,一审被判处有期徒刑五年,并处罚金120万元。

北京一中院表示,罪犯曾宏在服刑改造期间,遵守法律法规及监规,接受教育改造,积极参加思想、文化、职业技术教育,参加劳动,于2017年10月获得表扬奖励,于2018年4月获得表扬奖励。裁定对罪犯曾宏予以假释(假释考验期限自2018年12月13日起至2019年3月24日止)。

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